在國(guó)際工程施工中由于不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件導(dǎo)致索賠問(wèn)題是很常見(jiàn)的。索賠涉及工程地質(zhì)圍巖(邊坡)穩(wěn)定、巖體(巖)分類、巖體結(jié)構(gòu)面性質(zhì)和數(shù)量、巖體地應(yīng)力影響等各個(gè)方面。因而在地質(zhì)技術(shù)、工程實(shí)施、合同管理等各個(gè)方面出現(xiàn)了一些新課題需要深入地思考和探索，這對(duì)承包商和項(xiàng)目業(yè)主都是非常有益的。

1．工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的提出

1.1 索賠的相關(guān)合同依據(jù) 國(guó)際上常用的合同條件很多，但通用的是FIDIC合同條件。在我國(guó)的《中國(guó)水電工程合同條件(GF-97-0208)》和《中國(guó)建設(shè)工程施工合同(GF-91-0201)》的合同條件中也有索賠的內(nèi)容。根據(jù)FIDIC條件的12.2款可以就此提出“不可預(yù)見(jiàn)的不利的外界障礙或條件”往往集中在與地質(zhì)條件有關(guān)的問(wèn)題中。

不可預(yù)見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件索賠的一般步驟是①根據(jù)投標(biāo)時(shí)的資料和條件提出合理預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件②列出工程中遇到的工程地質(zhì)條件③工程中遇到的工程地質(zhì)條件與投標(biāo)時(shí)合理預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件相比，提出不可預(yù)見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件④根據(jù)第③條件的結(jié)果列出工期延誤和附加費(fèi)用⑤提出索賠結(jié)論(工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加)。

請(qǐng)注意，以下可預(yù)見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠，有經(jīng)驗(yàn)的承包商一般從以下方面證明實(shí)際遇到的比投標(biāo)時(shí)預(yù)見(jiàn)的工程地質(zhì)條件不同或更差的情況:①?gòu)臄?shù)量上說(shuō)明斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、間隙、弱夾層大幅增加②工程施工中常見(jiàn)的工程現(xiàn)象(如超挖掘、巖石掉落、邊坡巖石滑落等)證明地質(zhì)條件惡化③工程師按合同指令修改挖掘支付線/和支援形式和設(shè)計(jì)變更，以證明工程現(xiàn)場(chǎng)的不良情況(例如超挖掘、巖石掉落、邊坡巖石掉落等)證明地質(zhì)條件的情況)

1.2施工索賠中涉及到的主要工程地質(zhì)問(wèn)題，在工程地質(zhì)條件下進(jìn)行索賠幾乎涉及到工程地質(zhì)的各個(gè)方面。例如，巖石的物理特性中的巖石質(zhì)量指標(biāo)、巖石強(qiáng)度、巖石的結(jié)構(gòu)面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、裂縫、弱夾層的規(guī)模、數(shù)量、性質(zhì)、填充物和長(zhǎng)度)、巖石(體)的分類、巖石的地應(yīng)力、洞穴圍巖(高邊坡)的錨支撐和穩(wěn)定、工程地質(zhì)的用語(yǔ)定義等�？偠�言之，這些被認(rèn)為是由工程地質(zhì)條件引起的索賠主要有以下類別:

1.2.1地下洞房松動(dòng)環(huán)的擴(kuò)大和巖錨桿支撐設(shè)計(jì)的變化，地下洞房松動(dòng)環(huán)的范圍隨時(shí)間和空間的變化而變化。但是，如果所有者交給承包者的地區(qū)有其他承包者施工的洞穴、勘探洞穴或?qū)Ф矗�這些前期完成的洞穴發(fā)生的頂拱變形、圍巖松動(dòng)圈的范圍擴(kuò)大，容易引起承包者的懷疑。他們認(rèn)為這些未被測(cè)定及無(wú)法預(yù)見(jiàn)的蠕變變形和洞室擴(kuò)挖后圍巖松動(dòng)圈范圍的增加，導(dǎo)致原洞室頂部和需擴(kuò)挖的洞室的支護(hù)設(shè)計(jì)不能滿足擴(kuò)挖后的洞室圍巖穩(wěn)定。尤其在地質(zhì)條件不良或可能造成塌方或巖石掉塊的地帶，往往引起承包方提出"不可預(yù)見(jiàn)"的索賠。

1.2.2 巖石結(jié)構(gòu)面及其充填物 連續(xù)的軟弱剪切泥化夾層數(shù)量和長(zhǎng)短以及這些泥化夾層中的膨脹性礦物，高角度節(jié)理性質(zhì)及其充填物性質(zhì)以及節(jié)理的貫穿性、數(shù)量，斷層、斷層帶及斷層影響帶規(guī)模和性質(zhì)(包括充填物性質(zhì))，層理及巖層厚度和巖性等工程地質(zhì)因素是形成洞室邊位移甚至縮徑、工程塌方或滑坡、形成超欠挖的原因，從而對(duì)施工進(jìn)度和施工難度帶來(lái)巨大影響。這是承包方提出地質(zhì)索賠的比較普遍的原因。

1.2.3巖體工程分類的不同方式及其適應(yīng)條件對(duì)巖體進(jìn)行工程分類，應(yīng)充分考慮工程需求，以明確的概念和嚴(yán)格的判斷區(qū)分巖體水平，合理選擇工程布局，采用相應(yīng)的技術(shù)處理方案。承包方可根據(jù)工程地質(zhì)巖體工程分類及其適用條件的不同提出索賠。

1.2.4?地應(yīng)力不穩(wěn)定，地應(yīng)力本身就是由地殼運(yùn)動(dòng)和人類活動(dòng)原因引起的巖體應(yīng)力。在同一工程區(qū)域中，地應(yīng)力隨空間和時(shí)間的變化而不同。這也為索賠找到了契機(jī)。

1.2.5 基巖面的改變 受工程地質(zhì)勘探密度的限制，業(yè)主不可能在工程的任何施工部位都布置有勘探孔，也沒(méi)有這個(gè)必要。但如果在某個(gè)項(xiàng)目的地表以下出現(xiàn)了覆蓋層和巖石風(fēng)化層與招標(biāo)時(shí)或招標(biāo)圖上顯示的高程或位置有很大的差別，承包方就可以認(rèn)為這是不能合理預(yù)見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件而提出相應(yīng)的索賠。

1.2.6 工程地質(zhì)的術(shù)語(yǔ)定義 由于斷層、斷層帶、斷層影響帶之間的定義不明，承包方可以把三者放在一起統(tǒng)稱為“斷層帶”，從而擴(kuò)大了斷層帶的范圍。泥化夾層也是如此。如果業(yè)主在招標(biāo)時(shí)給出的地質(zhì)資料中的地質(zhì)圖例、地質(zhì)圖精度和承包方(主要是國(guó)際承包方)所熟悉的地質(zhì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)不一，承包方可能認(rèn)為按業(yè)主提供的圖例不能合理預(yù)見(jiàn)施工的地質(zhì)條件。

2.根據(jù)合同對(duì)工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的分析

國(guó)際合同條件下出現(xiàn)地質(zhì)條件"的不可預(yù)測(cè)"的索賠問(wèn)題的影響很大。由于地質(zhì)問(wèn)題復(fù)雜，與工程關(guān)系密切，索賠金額大，處理地質(zhì)爭(zhēng)議極為困難，必須由獨(dú)立的第三者協(xié)調(diào)解決。這些調(diào)停和裁決者必須首先保持公平公正的態(tài)度，同時(shí)擁有豐富的地質(zhì)專業(yè)知識(shí)。但是，根本的一點(diǎn)是根據(jù)投標(biāo)條件、采用的合同條款及其合同規(guī)定的法律條款和法規(guī)，從工程的廣泛角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，不僅僅是地質(zhì)學(xué)術(shù)和理論，在實(shí)際操作中也經(jīng)常被忽視。

2.1注意工程地質(zhì)問(wèn)題與施工索賠的區(qū)別，工程地質(zhì)本身不屬于合同管理的范疇，是自然科學(xué)，有自己的理論基礎(chǔ)、研究對(duì)象和發(fā)展方向。在工程建設(shè)全過(guò)程中，工程地質(zhì)可以指導(dǎo)施工原則、施工方法等，理論上成熟。單從工程地質(zhì)的角度來(lái)看，具體工程施工中有很多工程地質(zhì)問(wèn)題可以研究。

撇開(kāi)具體的工程這一獨(dú)特的環(huán)境不提，僅就對(duì)投標(biāo)前后地質(zhì)信息的解釋和分析、地質(zhì)模型的設(shè)置、巖體結(jié)構(gòu)面的性質(zhì)、巖體的各種分類、巖體地應(yīng)力的影響等都可以作為學(xué)術(shù)問(wèn)題提出來(lái)討論并為工程服務(wù)。這些分析方法、工程地質(zhì)的觀點(diǎn)對(duì)其他工程設(shè)計(jì)和施工也有一定的指導(dǎo)意義。

工程地質(zhì)因素可能導(dǎo)致合同問(wèn)題，但與工程中的施工索賠性質(zhì)完全不同。合同中可能涉及到一般的巖石、結(jié)構(gòu)面、圍巖穩(wěn)定和支撐方式，但也只是為工程施工服務(wù)，不是以具體工程地質(zhì)因素為施工索賠的基礎(chǔ)。承包方在索賠資料中提出的工程地質(zhì)觀點(diǎn)，一般不是基于合同，而是基于工程地質(zhì)理論。在具體國(guó)際工程的建設(shè)中，解決與工程地質(zhì)有關(guān)的索賠問(wèn)題的依據(jù)就是合同條款及其他有關(guān)法律文件。

在國(guó)際工程管理的條件下，具體的項(xiàng)目管理對(duì)承包方而言，施工中的索賠是決定承包施工經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有經(jīng)驗(yàn)的承包方都會(huì)利用一切先進(jìn)的科學(xué)文化知識(shí)進(jìn)行施工索賠，這是合同管理的正常行為；對(duì)業(yè)主而言，是要根據(jù)合同公正地把不合理部分否絕掉，以避免非業(yè)主的因素帶來(lái)的額外費(fèi)用和延期的發(fā)生，以求工程建設(shè)的順利完成而獲得合格工程，但不能企圖拒絕合同賦予承包方的索賠權(quán)利。

2.2 排除非合同中的工程地質(zhì)因素 在地質(zhì)條件索賠處理過(guò)程中，應(yīng)從合同的角度，認(rèn)真審查和分析投標(biāo)期業(yè)主提供的地質(zhì)勘探情況、工程地質(zhì)參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數(shù)與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數(shù)的差別，甄別是否有以下及類似情況的發(fā)生：①夸大"不可預(yù)見(jiàn)的不利的地質(zhì)條件"的范圍；②以"工程地質(zhì)"理論進(jìn)行片面解釋的；③承包方所謂的"工程地質(zhì)模型"過(guò)于簡(jiǎn)化和單一；④斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層的范圍的確定沒(méi)有依據(jù)合同規(guī)定而僅憑模糊的工程地質(zhì)理論；⑤斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層在數(shù)量統(tǒng)計(jì)中多次重復(fù)，故意夸大其數(shù)量；⑥將工程穩(wěn)定和超欠挖等問(wèn)題一概歸咎于斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節(jié)理，而不是對(duì)類型、性質(zhì)和位置進(jìn)行具體和認(rèn)真區(qū)分和分析；⑦采用不同巖體分類標(biāo)準(zhǔn)以試圖降低實(shí)際的圍巖級(jí)別；⑧單純地認(rèn)為工程地質(zhì)條件比原來(lái)差造成了工程不穩(wěn)定，而未考慮支護(hù)不及時(shí)和開(kāi)挖方法；⑨對(duì)巖體地應(yīng)力方面不加分析，只談自然因素而不談施工影響等。以上及類似情況分析評(píng)估的目的是為了避免工程地質(zhì)問(wèn)題在施工索賠處理中主體化或擴(kuò)大，公正地從合同的角度處理合同問(wèn)題，排除非合同工程地質(zhì)因素，更好地維護(hù)合同雙方的權(quán)益。

3.工程地質(zhì)問(wèn)題索賠及其處理中引起的問(wèn)題和思考

如上所述，地質(zhì)問(wèn)題索賠往往是業(yè)主與承包人之間的主要爭(zhēng)論。因?yàn)閷?duì)于地質(zhì)條件的變化承包方一般都是按照不可預(yù)見(jiàn)條款提出的，在這樣的條款下，承包方多采用總費(fèi)用法來(lái)計(jì)算補(bǔ)償費(fèi)用。因此，相關(guān)金額總是很大，業(yè)主很難接受。承包方始終堅(jiān)持認(rèn)為，由于地質(zhì)條件的變化，影響承包方施工的各個(gè)方面。因此，所有的責(zé)任都?xì)w業(yè)主一方所有。而業(yè)主顯然不能同意這一觀點(diǎn)。由于地質(zhì)因素本身具有廣泛性和不確定性，爭(zhēng)論更加復(fù)雜。

目前工程地質(zhì)問(wèn)題爭(zhēng)論中應(yīng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題有以下幾點(diǎn)。(1)業(yè)主前期地質(zhì)調(diào)查應(yīng)達(dá)到什么范圍和深度，業(yè)主向投標(biāo)人提供的標(biāo)準(zhǔn)資料應(yīng)包括業(yè)主以外的公司和個(gè)人在工程前期研究的觀測(cè)資料和成果是否應(yīng)該提供或負(fù)責(zé)。(2)承包人所謂標(biāo)前預(yù)期的地質(zhì)模型是否反映了有經(jīng)驗(yàn)的承包人應(yīng)該預(yù)期的一切情況，其標(biāo)準(zhǔn)是什么，有經(jīng)驗(yàn)的承包人是什么。(3)所有者如何從所有招標(biāo)文件和提供給投標(biāo)者的所有資料中描繪所有者預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)模型，所有者如何在調(diào)停和裁決者面前說(shuō)服這個(gè)地質(zhì)模型。

從以上分析可以看出，不同的工程情況，爭(zhēng)議可能是多方面的。然而，以上問(wèn)題的爭(zhēng)論具有一定的代表性。這些問(wèn)題實(shí)際上涉及幾個(gè)方面:第一，中西方在地質(zhì)學(xué)科發(fā)展、研究方法和規(guī)范、概念等方面的差異；第二，關(guān)于工程中的一些概念，如超級(jí)挖掘、支持等。中西方的理解和做法也不同。第三，如何在簡(jiǎn)單的地質(zhì)理論之外編制一個(gè)專門用于某個(gè)項(xiàng)目的合同和技術(shù)規(guī)范，明確地質(zhì)概念，排除其他可能性和不確定性——這在西方國(guó)家通常有更豐富的經(jīng)驗(yàn)和具體的做法。

另外，對(duì)工程的前期調(diào)查、工程地質(zhì)的研究、標(biāo)準(zhǔn)前的資料的提供，西方國(guó)家也有不同的做法。當(dāng)然，中國(guó)的地質(zhì)條件與其他國(guó)家相比具有特殊性，也是引起差異的因素。隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷深入，國(guó)際工程項(xiàng)目的逐漸增加，我們需要盡快提高中國(guó)的國(guó)際工程管理水平。在此過(guò)程中，我們勢(shì)必面臨許多地質(zhì)問(wèn)題方面的索賠。為了解決或從根本上盡量避免這些索賠，我們需要總結(jié)類似工程的經(jīng)驗(yàn)，消除雙方可能引起爭(zhēng)議的問(wèn)題。

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