1.實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)條件

《施工投標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，工程施工投標(biāo)應(yīng)具備以下條件:

(1)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審查手續(xù)的，已經(jīng)履行審查手續(xù)。

(2)工程資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)。

(3)有滿足施工招標(biāo)需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料。

(4)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

一般說來，進(jìn)行項(xiàng)目施工招標(biāo)時(shí)，業(yè)主應(yīng)提供完整的施工圖紙。但是當(dāng)采用兩階段招標(biāo)或CM模式發(fā)包等方式時(shí)，業(yè)主則只能夠提供初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)圖紙，甚至只能夠提供項(xiàng)目的功能說明書。

2.建立招標(biāo)機(jī)構(gòu)

《施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定，必須依法進(jìn)行施工招標(biāo)工程，招標(biāo)人自己處理施工招標(biāo)事宜時(shí)，應(yīng)具有制作招標(biāo)文件和組織評(píng)價(jià)的能力:

(1)有專業(yè)的施工招標(biāo)機(jī)構(gòu)。

(2)有符合工程規(guī)模、復(fù)雜程度、同類工程施工招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)、熟悉工程施工招標(biāo)法律法規(guī)的工程技術(shù)、概算和工程管理的專家。

如果不具備上述條件，招標(biāo)人應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理施工招標(biāo)。

3.申請(qǐng)批準(zhǔn)投標(biāo)

所有者實(shí)行項(xiàng)目投標(biāo)條件，設(shè)立投標(biāo)機(jī)構(gòu)后，可向建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)投標(biāo)。申請(qǐng)書的內(nèi)容包括所有者擁有的招標(biāo)文件和基礎(chǔ)的編制、投標(biāo)、評(píng)價(jià)能力、資金籌措、項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成等。

招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審查的目的是保證具備招標(biāo)條件的工程進(jìn)行招標(biāo)，促進(jìn)工程發(fā)包后順利施工，最終順利完成項(xiàng)目。

4.確定承包方式和合同類型

工程施工任務(wù)的承包方式和合同類型的確定是復(fù)雜而重要的過程。一般來說，業(yè)主會(huì)選擇對(duì)自己有利的發(fā)包方式和合同類型，但最終的確定必須基于業(yè)主和承包商的利益-風(fēng)險(xiǎn)平衡。包工頭為了避免選擇對(duì)自己不利的承包方式和合同類型，在投標(biāo)和合同談判過程中，通過自己的努力施加一定的影響。

所有者可以一次性承包工程項(xiàng)目的所有工作內(nèi)容，所有者只與承包商(或承包集團(tuán))簽訂合同，施工中的合同管理比較簡(jiǎn)單。如果業(yè)主有足夠的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理者，也可以將整個(gè)工程分為幾個(gè)部門的工程和特殊工程(土建、設(shè)置、設(shè)備和材料供應(yīng)等)發(fā)包，一個(gè)可以發(fā)揮不同承包商的專業(yè)特長(zhǎng)，另一個(gè)部門的合同比總合同具體，執(zhí)行容易，減少不可預(yù)見的成分，減少合同實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)，即使發(fā)生問題也是局部的，容易糾正和修復(fù)。對(duì)投標(biāo)人來說，投標(biāo)人多發(fā)，投標(biāo)人增加了中標(biāo)機(jī)會(huì)。但是，發(fā)包數(shù)量也要適當(dāng)，合同過多也會(huì)給招標(biāo)工作和項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理工作帶來麻煩和不必要的損失。

最終工程項(xiàng)目施工承發(fā)包形式和合同類型的確定，一般要求考慮以下因素：

1)工程項(xiàng)目的工藝技術(shù)水平

當(dāng)今投資者都十分清楚項(xiàng)目投資效益與項(xiàng)目工藝技術(shù)水平的關(guān)系密切，在某種程度上，項(xiàng)目工藝技術(shù)水平的高低，決定著未來產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。許多先進(jìn)工藝技術(shù)都作為專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)掌握在個(gè)別承包商或咨詢公司手里。而這些擁有工藝技術(shù)的承包商在轉(zhuǎn)讓工藝技術(shù)的同時(shí)，一般都要求總承包，當(dāng)確認(rèn)這些承包商具備承包管理能力時(shí)，對(duì)業(yè)主來講也是一種理想的承包方式。這種項(xiàng)目若采用固定價(jià)合同，承包商風(fēng)險(xiǎn)過大，要打入很高的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。因此，一般可以采用成本報(bào)酬合同。

2)工程特點(diǎn)

工地集中，工程量少，技術(shù)不復(fù)雜，一般無需分別承包。工作面分散，工程量大或有特殊技術(shù)要求時(shí)，可考慮分別發(fā)包。如渠道或隧道施工、道路施工、輸送變電施工、基礎(chǔ)處理施工等單項(xiàng)或?qū)�業(yè)施工，可分段招標(biāo)或與主體施工分開招標(biāo)。

3)對(duì)工程造價(jià)的影響

一般來說，一個(gè)工程總承包方便承包商的施工管理，人工、機(jī)械、材料、臨時(shí)工程等統(tǒng)一調(diào)配使用方便，干擾少可以得到較低的工程報(bào)價(jià)。但是，對(duì)于大型復(fù)雜的工程項(xiàng)目(水力發(fā)電站等)，對(duì)承包商的施工經(jīng)驗(yàn)、施工能力、施工機(jī)械設(shè)備和技術(shù)等有很高的要求，承包風(fēng)險(xiǎn)也很大，參加投標(biāo)的承包商數(shù)量大幅減少。投標(biāo)人減少，承包風(fēng)險(xiǎn)增大，報(bào)價(jià)高，無法得到比較合理的報(bào)價(jià)。

4)有利于發(fā)揮承包商的專業(yè)特長(zhǎng)

一個(gè)承包商往往有其專長(zhǎng)，如果按專業(yè)分標(biāo)，可增加對(duì)某一專項(xiàng)有特長(zhǎng)的承包商的吸引力，保證工程優(yōu)質(zhì)、完滿地達(dá)到預(yù)定要求和目標(biāo)。

5)施工現(xiàn)場(chǎng)管理

合同數(shù)量的劃分，一方面要考慮工程進(jìn)度的聯(lián)系，特別是重要線路的項(xiàng)目，保證能夠按期或提前完成，以免影響其他承包商的進(jìn)度。另一方面，考慮到施工現(xiàn)場(chǎng)的配置和施工中的相互干擾，必須有足夠的現(xiàn)場(chǎng)條件和工作面向承包商展開工作，配置材料場(chǎng)、附屬企業(yè)和交通運(yùn)輸路線等。

6)工程項(xiàng)目工期要求

同一項(xiàng)目，總承包范圍越大，越有利于采用快速跟蹤程序，減少談判、協(xié)商環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)的交叉重疊，縮短工期。

7)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)占主導(dǎo)地位的程度

部分項(xiàng)目如石化、冶金、能源和大型高檔民用建筑等工程項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)占主導(dǎo)地位的程度較高，采用總承包方式有利于工程一體化管理，縮短工期，保證質(zhì)量，節(jié)約投資等效果明顯。

一般加工業(yè)項(xiàng)目和民間工程，其設(shè)計(jì)占主導(dǎo)地位的程度低，承包方式差異小。

8)當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治環(huán)境

經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治環(huán)境不穩(wěn)定，如通脹、社會(huì)秩序混亂或政局不穩(wěn)定，必然增加工程風(fēng)險(xiǎn)性，使承包商難以接受固定價(jià)格合同和最高成本限制的成本十酬金合同，一般采用實(shí)際成本十酬金合同類型。

9)業(yè)主和承包商的意愿

業(yè)主和承包商雙方都希望選定的方式和類型對(duì)自己有利，盡量少承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。此外，有些業(yè)主愿意組織較完善的業(yè)主項(xiàng)目管理班子來控制工程建設(shè)，另有些業(yè)主對(duì)建設(shè)過程無意過多干預(yù)，因而只組織少數(shù)幾個(gè)監(jiān)督管理或工程監(jiān)理人員構(gòu)成業(yè)主項(xiàng)目管理班子。另外，業(yè)主工程建設(shè)管理水平的高低和技術(shù)能力的強(qiáng)弱常常影響承包方式的確定。

10)其他因素影響

影響目標(biāo)的因素很多，如資金籌措、設(shè)計(jì)圖紙完成的深度等。有時(shí)為了照顧本國(guó)或本地區(qū)的承包商，也會(huì)對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行分標(biāo)。

總之，業(yè)主在分標(biāo)時(shí)要對(duì)上述諸因素的影響綜合考慮，可以擬訂幾個(gè)發(fā)包方案，進(jìn)行綜合考慮以后，最終確定。在這個(gè)過程中，監(jiān)理者應(yīng)發(fā)揮積極的作用。

業(yè)主綜合考慮工程項(xiàng)目的具體情況，自身的項(xiàng)目管理能力，以及所確定的發(fā)包方式、合同類型等因素以后，確定工程項(xiàng)目施工任務(wù)的招標(biāo)方式。

5．編制招標(biāo)有關(guān)文件

招標(biāo)準(zhǔn)備階段應(yīng)編制好招標(biāo)過程中可能涉及的所有文件，以保證招標(biāo)投標(biāo)工作的順利進(jìn)行。這些文件大致包括：招標(biāo)廣告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件、合同協(xié)議書等，下面主要討論如何編制招標(biāo)文件。

項(xiàng)目投標(biāo)，首先需要內(nèi)容明確、細(xì)致、周密兼顧投標(biāo)雙方權(quán)益的投標(biāo)文件。投標(biāo)文件的作用是，首先向投標(biāo)人提供投標(biāo)信息，指導(dǎo)承包人根據(jù)投標(biāo)文件提供的資料進(jìn)行投標(biāo)分析和決策，其次，投標(biāo)文件是承包商投標(biāo)和業(yè)主評(píng)價(jià)的依據(jù)，再次，投標(biāo)、投標(biāo)成交后，投標(biāo)文件是業(yè)主和承包商簽訂合同的主要組成部分�；�于此，各國(guó)重視招標(biāo)文件的制作。

招標(biāo)文件的內(nèi)容和篇幅大小，與項(xiàng)目的規(guī)模和類型有關(guān)，特別是一些大型項(xiàng)目，其招標(biāo)文件的篇幅可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)千頁，內(nèi)容全面，且要求前后一致。不同工程的招標(biāo)文件內(nèi)容復(fù)雜詳細(xì)，但各招標(biāo)文件一般包括

(1)所有者的名稱、工程性質(zhì)、資金來源等。

(2)工程綜合說明包括工程名稱、地址、規(guī)模、項(xiàng)目設(shè)計(jì)師、現(xiàn)場(chǎng)條件等。

(3)工程招標(biāo)方式、發(fā)包范圍。

(4)業(yè)主對(duì)工程和服務(wù)的要求包括工期、采用的技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量要求、要求提供的施工方案、進(jìn)度計(jì)劃等。

(5)銀行發(fā)行的建設(shè)資金證明書、工程費(fèi)用支付方式、材料供應(yīng)和差額處理。

(6)必要的設(shè)計(jì)圖、技術(shù)資料、工程量清單(采用總價(jià)格合同時(shí)可以不列出)。

(7)擬采用的合同通用條件、專用條件。

(8)投標(biāo)書的制作包括投標(biāo)書的語言、投標(biāo)書的構(gòu)成文件等。

(9)投標(biāo)書的提交包括投標(biāo)書的密封和標(biāo)志、投標(biāo)期限、投標(biāo)書的變更和撤回等。

(10)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)前會(huì)議、開標(biāo)、評(píng)價(jià)、決標(biāo)等活動(dòng)日程安排。

(11)招標(biāo)文件的變更和補(bǔ)充、評(píng)價(jià)、定標(biāo)規(guī)則等。

(12)投標(biāo)保證書或投標(biāo)保證金的要求。

(13)中標(biāo)的承包商應(yīng)處理的文件格式，包括中標(biāo)通知書的發(fā)行、合同談判和簽署等文件格式。

(14)其他，如是否要求提交投標(biāo)許可證等。

整個(gè)招標(biāo)文件大體分為三大部分，即投標(biāo)者為投標(biāo)應(yīng)了解并遵循的規(guī)定；承包商必須填報(bào)的投標(biāo)書格式及應(yīng)提交的文件；中標(biāo)的承包商應(yīng)辦的事宜及有關(guān)文件格式。

我國(guó)有關(guān)工程招標(biāo)投標(biāo)建設(shè)的法規(guī)、章程規(guī)定，招標(biāo)者的招標(biāo)文件編制后應(yīng)送招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審批，批準(zhǔn)后方可發(fā)給投標(biāo)者。對(duì)招標(biāo)文件的審查，主要為保證其內(nèi)容必須全面、真實(shí)，不得有違法的內(nèi)容；合同條件必須完備、真實(shí)，必須符合平等互利、等價(jià)有償，不得有不合理的要求；評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的原則一定要明確合理，避免將來產(chǎn)生弊病和糾紛。

招標(biāo)文件一經(jīng)發(fā)出，招標(biāo)單位不得擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件；確需變更和補(bǔ)充的，需報(bào)招標(biāo)投標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在投標(biāo)截止日期前（有的規(guī)定為7 d）通知所有的投標(biāo)者。

根據(jù)國(guó)際工程招標(biāo)慣例，招標(biāo)文件一般由

(1)招標(biāo)人的邀請(qǐng)函構(gòu)成。

(2)投標(biāo)人的體會(huì)。

(3)合同的共同條件和專用條件。

(4)技術(shù)規(guī)范。

(5)圖紙。

(6)工程量清單。

(7)補(bǔ)充資料表(需要投標(biāo)人提交的補(bǔ)充資料明細(xì)表、外匯需求、現(xiàn)金流動(dòng)、承包商等)。

(8)投標(biāo)書、投標(biāo)保證書等格式。

(9)參考資料。

國(guó)際通用招標(biāo)文件內(nèi)容非常嚴(yán)格，對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)工程施工招標(biāo)具有較高的參考價(jià)值。

6.制作基礎(chǔ)

基礎(chǔ)是指招標(biāo)人根據(jù)項(xiàng)目具體情況制作的招標(biāo)項(xiàng)目完成所需的基本概算。采用總價(jià)格合同時(shí)，應(yīng)在招標(biāo)準(zhǔn)備階段制作基礎(chǔ)。目前，我國(guó)工程施工任務(wù)的發(fā)包大部分采用這種形式�；�礎(chǔ)可由招標(biāo)人自己制作，也可由監(jiān)理、咨詢機(jī)構(gòu)制作�；�礎(chǔ)是招標(biāo)機(jī)構(gòu)對(duì)該工作和招標(biāo)工程的期待價(jià)格，也是評(píng)價(jià)的依據(jù)，也可以作為招標(biāo)效果的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。因此，基礎(chǔ)應(yīng)完全準(zhǔn)確、科學(xué)合理，能夠反映參加競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)人的先進(jìn)水平。否則，就失去了制作基礎(chǔ)的意義。《建筑工程施工承包與承包評(píng)價(jià)管理辦法》是確定基礎(chǔ)時(shí)主要依據(jù)的行政法規(guī)�；鶞�(zhǔn)的制作應(yīng)遵循以下原則:

(1)根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)資料、招標(biāo)文件，參照國(guó)家規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)定額和規(guī)范，確定工程量和制作基準(zhǔn)。

(2)基礎(chǔ)價(jià)格由成本、利潤(rùn)、稅金構(gòu)成，一般應(yīng)控制在批準(zhǔn)的總結(jié)(或修改總結(jié))和投資承包的限額內(nèi)。

(3)基礎(chǔ)價(jià)格作為建設(shè)部門的期待計(jì)劃價(jià)格，應(yīng)力求與市場(chǎng)實(shí)際變化一致，有利于競(jìng)爭(zhēng)和保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)編制過低，損害投標(biāo)企業(yè)的利益，難以選擇工程承包企業(yè)的基礎(chǔ)編制過高，會(huì)浪費(fèi)工程投資者的資金。

(4)基礎(chǔ)價(jià)格應(yīng)考慮人工、材料、機(jī)械臺(tái)等價(jià)格變動(dòng)因素，包括施工不可預(yù)見費(fèi)、承包費(fèi)、措施費(fèi)等。工程要求優(yōu)良的，還應(yīng)增加相應(yīng)的費(fèi)用。

標(biāo)底編制完畢，應(yīng)提交招標(biāo)投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審查。貸款項(xiàng)目還應(yīng)提交貸款銀行審查。招標(biāo)開標(biāo)前，必須保密基礎(chǔ)。